Аудит соответствия ИТ требованиям регуляторов — это проверка готовности ваших информационных систем, процессов и документов к требованиям отраслевых регуляторов и 152-ФЗ. Вы получаете карту пробелов с оценкой рисков и приоритизированный план приведения в соответствие, чтобы проходить проверки предсказуемо, без экстренных доработок.
Кому нужна услуга
Компании под надзором ЦБ или отраслевого регулятора: предстоит плановая или внеплановая проверка, а готовность ИТ неизвестна.
Банки, МФО, страховые, НПФ, брокеры: требования к защите информации, непрерывности и отчётности ИТ ужесточаются,内部 команда не успевает отслеживать.
Операторы персональных данных: нужно подтвердить выполнение 152-ФЗ по системам, обработке, доступам и документам.
ИТ- и ИБ-директора: есть зона неопределённости — что именно регулятор посчитает нарушением в нашей архитектуре и процессах.
Компании после инцидента или предписания: нужно быстро понять реальный объём несоответствий и выстроить программу устранения.
Руководители перед внедрением новых систем или миграцией: важно не заложить в проект нарушения, которые дорого исправлять.
Что нужно от вас на входе
Перечень применимых регуляторов, лицензий и форм надзора. Определить точный набор требований, по которым проводится аудит, и не проверять лишнее.
Схема ИТ-ландшафта и ключевых систем (обработка данных, доступы, интеграции). Сопоставить фактическую архитектуру с требованиями и увидеть узкие места.
Внутренние политики, регламенты, приказы по ИТ и ИБ. Проверить документарную часть соответствия и выявить расхождения с практикой.
Доступ к ответственным: ИТ, ИБ, юристы, владельцы процессов, DPO. Уточнить факты, собрать доказательства и согласовать трактовку требований.
История проверок, предписаний, инцидентов и внутренних аудитов. Учесть уже выявленные замечания и не повторять прошлые ошибки в плане устранения.
Договоры с подрядчиками и облачными провайдерами по обработке данных. Проверить требования к третьим лицам, аутсорсингу и трансграничной передаче.
Комплект документов, который вы получаете
Описание услуги — наш стандарт качества: заранее видно, какие документы вы получите и зачем нужен каждый.
Документ | Формат | Для чего нужен |
|---|---|---|
Реестр применимых регуляторных требований | таблица с разделами по регулятору, требованию, объекту проверки | Единая база, по которой ведётся аудит и последующее отслеживание изменений. |
Карта соответствия ИТ-систем и процессов | матрица «требование — система/процесс — статус соответствия» | Показать, где соответствие есть, где частичное, где отсутствует. |
Реестр пробелов и рисков несоответствия | таблица с описанием пробела, риска, возможных последствий, приоритета | Приоритизировать устранение и обосновать решения руководству. |
План приведения в соответствие | дорожная карта с этапами, ответственными и зависимостями | Превратить результаты аудита в управляемую программу работ. |
Отчёт об аудите с выводами | структурированный документ: объём, метод, выводы, ограничения | Зафиксировать результат для руководства, аудиторов и регулятора. |
Пакет доказательств и артефактов | папка с выдержками, скриншотами конфигураций, ссылками на документы | Подтвердить выводы аудита и подготовиться к запросам регулятора. |
Презентация для руководства | слайды с ключевыми выводами, рисками и приоритетами | Быстро согласовать решения и ресурсы на устранение пробелов. |
План выполнения услуги
Этап | Что делаем | Результат этапа |
|---|---|---|
1. Бриф и определение объёма | Уточняем регуляторов, системы, процессы и границы аудита, фиксируем критерии приёмки | Согласованный объём аудита и план работ |
2. Сбор применимых требований | Формируем реестр требований по регуляторам, 152-ФЗ и отраслевым стандартам | Реестр применимых регуляторных требований |
3. Сбор данных и интервью | Изучаем архитектуру, регламенты, доступы, договоры, проводим интервью с ответственными | Полная картина фактического состояния ИТ и процессов |
4. Анализ соответствия | Сопоставляем требования с фактами, оцениваем документарную и техническую часть | Карта соответствия ИТ-систем и процессов |
5. Выявление пробелов и рисков | Фиксируем несоответствия, оцениваем последствия и вероятность замечаний | Реестр пробелов и рисков несоответствия |
6. Приоритизация и план устранения | Расставляем приоритеты по критичности, формируем дорожную карту с зависимостями | План приведения в соответствие |
7. Подготовка отчёта и презентация | Собираем выводы, доказательства и презентацию для руководства | Отчёт об аудите и согласованные приоритеты |
8. Передача результата и поддержка | Передаём артефакты в рабочие инструменты, объясняем как отслеживать выполнение | Команда понимает, что делать дальше и как контролировать прогресс |
Чек-лист качества
Перед сдачей исполнитель проверяет результат по этому списку:
Реестр требований охватывает все заявленные на брифе регуляторы и не содержит устаревших норм без пометки.
Каждое требование сопоставлено с конкретной системой, процессом или документом.
Выводы по каждому пробелу подкреплены доказательством или зафиксированным фактом.
Все риски оценены по последствиям и вероятности, без «немых» пунктов без приоритета.
План устранения содержит ответственных, зависимости и критерии завершения по каждому пункту.
Отчёт явно фиксирует границы аудита и ограничения, чтобы не создавать ложных ожиданий.
Персональные данные и чувствительная информация обезличены или защищены при передаче.
Артефакты готовы к передаче в рабочие инструменты OrgDevTools и к использованию после сдачи.
Критерии приёмки работ
Работа считается выполненной, когда выполнены все пункты. Критерии фиксируем вместе с расчётом — до начала работ.
Полнота реестра требований. Заказчик проверяет, что все заявленные регуляторы и нормы включены, и подтверждает отсутствие пропусков.
Доказанность выводов. По каждому пробелу проверяется наличие доказательства или зафиксированного факта в пакете артефактов.
Приоритизация рисков. Заказчик согласует приоритеты: критичные пункты выделены и обоснованы, второстепенные не маскируют главное.
Работоспособность плана. План проверяется на реализуемость: есть ответственные, зависимости и понятные критерии завершения этапов.
Понятность отчёта. Руководство и ответственные читают отчёт без пояснений автора и понимают выводы и следующие шаги.
Передача в рабочие инструменты. Артефакты загружены или перенесены в OrgDevTools, и команда может ими пользоваться после сдачи.
На проверку результата — 3 рабочих дня. Замечания в рамках согласованного объёма устраняются без доплаты.
После сдачи: результат остаётся рабочим инструментом
Все материалы остаются в вашем пространстве OrgDevTools — их можно дорабатывать без исполнителя:
База знаний и регламенты. Реестр требований, карта соответствия и отчёт размещаются как регламентированные документы с версиями, чтобы команда работала по актуальной версии.
Процессы (BPMN). Процессы обработки данных, доступов и реагирования на инциденты описываются схемами, и пробелы устраняются через изменение процесса, а не только документа.
Проекты и задачи. План приведения в соответствие превращается в проект с задачами, ответственными и статусами, чтобы прогресс был виден руководству.
Цифровой двойник. Модель ИТ-ландшафта и связей между системами и требованиями поддерживается как цифровой двойник, чтобы видеть влияние изменений на соответствие.
AI-советник OrgDevTools. AI-советник OrgDevTools помогает команде после сдачи: подсказывает по регламентам и базе знаний, что требуется по конкретному пункту, и напоминает о действиях в плане. Он опирается на загруженные документы и процессы, поэтому ответы остаются в контексте вашего аудита.
Чем эта услуга не является
Не является юридической консультацией и не заменяет заключение юриста по трактовке норм.
Не включает техническое внедрение исправлений: настройку систем, доработку кода, закупку решений.
Не является официальным аудитом от имени регулятора и не гарантирует отсутствие замечаний при проверке.
Не включает сопровождение прохождения проверки без отдельного соглашения.
Стоимость и сроки
Стоимость рассчитывается после брифа: зависит от масштаба компании, числа подразделений и глубины проработки. Расчёт и состав работ фиксируем до начала — без сюрпризов в конце.
Частые вопросы об услуге «Аудит соответствия ИТ требованиям регуляторов»
Чем аудит отличается от прохождения проверки регулятора?
Аудит — это ваша внутренняя проверка готовности: мы находим пробелы и риски до визита регулятора. Регулятор проводит собственную оценку по своим процедурам, и её результат от нас не зависит. Наша задача — снизить вероятность неожиданных замечаний и дать план устранения.
Нужно ли давать полный доступ к системам и данным?
Нет. Объём доступа согласуется на брифе: где-то достаточно конфигураций и выдержек, где-то нужны выборочные проверки. Чувствительные данные обезличиваются или защищаются, а работа ведётся в согласованных границах.
Что делать, если у нас нет части документов и регламентов?
Это само по себе фиксируется как пробел. В карту соответствия попадает отсутствие документа, а в план — задача его разработать. Аудит не создаёт регламенты вместо вас, но показывает, что именно нужно и в каком приоритете.
Как учитываются изменения требований регуляторов?
Реестр требований ведётся как версионируемый документ в OrgDevTools. При изменениях норм реестр обновляется, а по затронутым пунктам видно, что нужно перепроверить. Это позволяет не терять соответствие со временем.
Сколько это занимает и сколько стоит?
Стоимость рассчитывается после брифа и зависит от числа регуляторов, систем и объёма данных. Сроки ориентировочно определяются на брифе по объёму аудита и доступности ответственных, без фиксированных обещаний до уточнения границ.
Кто будет работать с результатом дальше?
Ваша команда: ИТ, ИБ, юристы и владельцы процессов. Мы передаём артефакты в OrgDevTools, объясняем как отслеживать выполнение плана и отвечаем на вопросы по методике. Дальнейшее сопровождение — по отдельному соглашению.
Заказать услугу
Опишите задачу в заявке ниже — уточним детали, пришлём расчёт и план работ.